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2016年下半年山西省期货从业资格:套期保值的种类考试试题

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2016 年下半年山西省期货从业资格:套期保值的种类考试 试题
一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1、 ()对期货市场实行集中统一的监督管理。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.国务院期货监督管理机构 2、我国期货交易所会员必须是() 。 A.自然人 B.事业单位 C.境内企业法人 D.境外企业法人 3、下列关于期货交易所理事长的说法,不正确的是() 。 A.理事长的任免,由理事会提名,会员大会通过 B.理事长不得兼任总经理 C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 4、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方面的合法 权益。 A.公开、公平、公信 B.公平、公正、公信 C.公正、公开、公信 D.公开、公平、公正 5、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成,这体现 的是__。 A.分类评价申诉机制 B.分类评价“一票降级”制度 C.分类结果的披露和使用 D.分类评审的集体决策制度 6、4 月初黄金现货价格为 200 元/克,某矿产企业预计未来 3 个月会有一批黄金产出,决定 对其进行套期保值,该企业以 205 元/克的价格在 6 月份黄金期货合约上建仓,7 月初,黄 金现货价格跌至 192 元/克,该企业在现货市场将黄金售出,则该企业期货合约对冲平仓价 格为__元/克(不计手续费等费用)。 A.203 B.193 C.197 D.196 7、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于()收取手续费。 A.交易所规定标准
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B.经营成本或行业自律标准 C.证监会规定的标准 D.期货公司规定的标准 8、下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是() 。 A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B.中国期货业协会的章程由理事会制定 C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生 9、 某套利者以 63200 元/吨的价格买入 1 手(5 吨/手)10 月份铜期货合约, 同时以 63000 元/ 吨的价格卖出 12 月 1 手铜期货合约。过了一段时间后,将其持有头寸同时平仓,平仓价格 分别为 63150 元/吨和 62850 元/吨。最终该笔投资的结果为__。 A.价差扩大了 100 元/吨,赢利 500 元 B.价差扩大了 200 元/吨,赢利 1000 元 C.价差缩小了 100 元/吨,亏损 500 元 D.价差缩小了 200 元/吨,亏损 1000 元 10、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当向()报告。 A.中国证监会 B.公司住所地中国证监会派出机构 C.财政部 D.地方财政局 11、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节特别严重的,对其直接负责的主管 人员和其他直接负责人() 。 A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役 B.处 3 年以下有期徒刑或者拘役,并处 3 万元以上 30 万元以下罚金 C.处 3 年以上 10 年以下有期徒刑,并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 D.处 5 年以下有期徒刑或者拘役,并处 2 万元以上 29 万元以下罚金 12、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你 觉得()可能会被期货公司录用。 A.张某专科毕业,从事期货业务 10 余年 B.王某获得法学硕士学位,毕业后一直从事律师行业 C.黄某本科学历,在期货公司从事期货业务达 5 年之久 D.李某曾经担任某期货公司的董事,但尚未获得期货从业人员资格 13、成交量和持仓量等,对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。 A.心理分析 B.技术分析 C.基本分析 D.价值分析 14、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是() 。 A.非结算会员名单及其变化情况 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 15、__表明在近 N 日内市场交易资金的增减状况。 A.市场资金总量变动率
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B.市场资金集中度 C.现价期价偏离率 D.期货价格变动率 16、管理及撤销期货从业人员从业资格的() A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国期货业协会 D.各期货公司 17、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是() 。 A.自然人 B.国有企业 C.投机客户 D.期货交易所会员 18、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订) 》 ,情节轻微,且没有造成严重 后果的,处理方式为() A.予以当面批评 B.予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出 C.予以公开谴责 D.向公安部门举报 19、我国的期货交易必须在()内进行。 A.期货交易所 B.商品交易市场 C.商品产地 D.买卖双方约定的场所 20、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属() 。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货投资者保障基金 D.风险准备金 21、假定年利率为 8%,年指数股息率为 1.5%,6 月 30 日是 6 月指数期货合约的交割日。4 月 1 日的现货指数为 1600 点。又假定买卖期货合约的手续费为 0.2 个指数点,市场冲击成 本为 0.2 个指数点; 买卖股票的手续费为成交金额的 0.5%, 买卖股票的市场冲击成本为 0.6%; 投资者是贷款购买,借贷利率为成交金额的 0.5%,则 4 月 1 日时的无套利区间是__。 A.[1606,1646] B.[1600,1640] C.[1616,1656] D.[1620,1660] 22、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是() 。 A.服务周到 B.技能熟练 C.诚实信用 D.小心谨慎 23、汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期 货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。
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A.10 B.15 C.30 D.60 24、 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确, 期货公司未能提 供证据证明已发出上述通知的, 对客户因继续持仓而造成扩大的损失, 期货公司应承担的赔 偿额() 。 A.不超过损失的 50% B.不超过损失的 20% C.不超过损失的 80% D.不超过损失的 60% 25、执行价格为 14900 点的恒指看跌期权。当恒指为__时,可以获得最大赢利。 A.14800 点 B.14900 点 C.15000 点 D.15250 点 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,有多个符合题意) 1、会员制期货交易所会员享有的权利包括() 。 A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B.参加会员大会 C.使用期货交易所提供的交易设施 D.按规定转让会员资格 2、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息,回答下列问题: 针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格 7 个月 处分,如果赵某对该处分不服,可以采取以下()救济措施。 A.向协会申诉 B.对协会申诉决定不服的,可以向有关主管部门申诉或者反映 C.对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼 D.可以向仲裁机构提起仲裁 3、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有() 。 A.财务负责人 B.期货公司董事长 C.期货公司监事会主席 D.除期货公司监事会主席以外的监事 4、一个完整的期货交易流程应包括__ A.开户与下单 B.竞价 C.结算 D.交割 5、会员制期货交易所会员享有的权利包括() 。 A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
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C.联名提议召开临时会员大会 D.按规定转让会员资格 6、在我国,任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。 A.信贷资金 B.财政资金 C.自有资金 D.银行资金 7、期货市场的两大巨头是__。 A.伦敦国际金融期货交易所 B.芝加哥商业交易所 C.芝加哥期货交易所 D.法国期货交易所 8、在面对__形态时,不用等到突破后再开始行动。 A.V 形 B.双重顶(底) C.三重顶(底) D.矩形 9、反向市场牛市套利的市场特征有__。 A.现货价格高于期货价格 B.只要价差扩大,就可获利 C.获利潜力巨大,风险有限 D.远期合约价格相对于近期合约涨幅较小 10、期货交易所会员管理办法的内容应当包括() 。 A.会员资格的取得条件 B.会员资格的终止条件 C.对会员的监督管理 D.会员资格的取得程序 11、在我国,期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。 A.交易 B.结算 C.交割 D.价格 12、 大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金, 后由于该期货公 司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了 15 万元的损失,客户向期货公司提 出赔偿请求。根据规定,期货公司缴纳的后续资金来源有() 。 A.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B.从其资产中提取千分之十的比例缴纳 C.按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D.按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳 7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席, 丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁暂时负 责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,属于该期货公司高级管理人员的有() 。 A.甲 B.乙
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C.丙 D.丁 13、 ()依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A.财政部 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会 14、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.财政部门 15、对基差作用的理解不正确的有__。 A.基差的存在为人们的套期保值提供了可能 B.基差是套期保值者成功与否的关键 C.基差的存在是期货价格的基础 D.基差的存在是人们进行套期保值的原因所在 16、保证金可以以()方式支付。 A.现金 B.标准仓单 C.可流通国债 D.支票 17、转移外汇风险的手段主要有__。 A.分散筹资 B.外汇期货交易 C.远期外汇交易 D.外汇期权交易 18、股票指数期货交易的特点有__。 A.以现金交收和结算 B.以小博大 C.套期保值 D.投机 19、 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能 发生冲突时, () 。 A.以自身利益为首要出发点 B.必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C.必须保证所在机构的利益不会受到损害 D.当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待 20、关于侵权行为责任的正确描述有() 。 A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由 期货交易所、期货公司承担 B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期 货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期
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货公司最多承担 80% D.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承 担赔偿责任 21、期货期权合约中可变的合约要素是__。 A.执行价格 B.权利金 C.到期时间 D.期权的价格 22、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订) 》 , () ,予以公开谴责。 A.情节严重 B.情节较轻 C.造成严重后果 D.未造成严重后果 23、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。 A.成交量 B.成交价 C.持仓量 D.最高价与最低价、开盘价与收盘价 24、期货公司及其营业部有()行为的,根据《期货交易管理条例》第 70 条处罚。 A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资 金 C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益 D.以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给他人,或者违反营业 部集中统一管理规定 25、下列关于波浪理论基本思想的说法,正确的是__。 A. 波浪理论是以周期为基础的。 它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期, 并指出, 在一个大周期之中可能存在一些小周期,而小的周期又可以再细分成更小的周期 B.每个周期无论时间长短,都是以一种模式进行 C.每个周期都是由上升(或下降)的 5 个过程和下降(或上升)的 3 个过程组成 D.艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示,试图找出其上升和 下降的规律

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